刑法诉讼民事判决中的证据失权:案例与分析一



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民事判决中的证据失权:案例与分析一 民事判决中的证据失权:案例与分析一
提要: 以证据失权为核心的举证时限是《证据规定》设立的一项新制度,也是其实施过程中遇到最大 阻力的一项制度。我国法院的审判实务表明,在《证据规定》颁布之初,一些法院对逾期举证采取严格的 失权措施,但随着时间的推移,法院对证据失权采取了越来越慎重的态度。当逾期举证的当事人并无故意 或重大过失时;或会造成一方当事人实体权益的重大损失时;或会使裁判结果与实体公正严重冲突时,即使 按照《证据规定》应当失权,法院也会做出不失权的选择。
为发展和完善我国的民事证据制度,最高人民法院于 2001 年 12 月颁布了《关于民事诉讼证据的若干 规定》(以下称《证据规定》)。《证据规定》为我国的民事证据制度增添了一些新的内容,[1]举证时限 制度是其中最引人注目的新内容之一。为了保证当事人严格遵守举证时限,为了促使当事人在举证时限内 向法院提交证据, 《证据规定》对逾期举证采取了证据失权措施。证据失权被认为是举证时限的核心内容。 “证据失权即逾期举证的法律后果,是指当事人在法院指定的举证期限内未向法院提交证据,且不存在举 证期限的延长或举证期限重新指定之情形的,丧失提出证据的权利,丧失证明权。”{1}然而,证据失权 具有两面性,一方面,它能够使当事人因担心、害怕失权而在举证时限内积极提交证据;另一方面,它也 会由于把重要的证据排除在诉讼之外而对裁判的实体公正造成根本性的损害。两面性品格的存在使得举证 时限成为《证据规定》中最具争议的一项制度。
举证时限制度在诉讼实务中运作的如何?对一方当事人超过举证时限提交的证据,另一方当事人是否 会提出证据上的抗辩?法院在审判实务中是否严格按照《证据规定》的要求对新证据作出界定,对超过举 证时限同时又不属于新证据的证据材料,法院是否严格采取失权措施?在一审已经对证据采取失权的情况 下,二审法院是否对逾期举证采取同样严厉的态度?对当事人实体权益造成损害的大小是否会成为法院采 取失权决定时的考量因素,当失权会给一方当事人的实体权益造成重大损失时,法院是否也果断地采取失
权?《证据规定》实施后,法院对超过举证时限提交的证据,是一以贯之地采取失权措施,还是根据已经 变化了实际情况,对失权措施的适用作出了重大调整。
本文拟通过对司法实务中证据失权典型案例的分析,对上述问题作出回答。本文选取的案例,主要来 自《最高人民法院公报》和《人民法院报》。
一、有关证据失权的 8 个典型案例
案例
  1:玲玲食品商行诉某大酒店货款纠纷案{2}(一审法院:苏州吴中区人民法院,二审法院:苏州 市中级人民法院)
2001 年 7 月至 11 月间,吴中区的玲玲食品商行向林某开办的大酒店提供饮料、啤酒等货物,价款累 计达
  7.5 万元。事后,林某陆续向食品商行给付了货款
  3.2 万元,尚欠
  4.3 万元。食品行经催讨未着,遂 诉讼至法院。一审法院判决林某支付货款。开庭结束后,林某的代理人向法院提供双方当事人在 2002 年 1 月份签订的原告食品商行支付被告林某的大酒店 4 万元专场费与货款抵销的合同,法院认定由于被告未在 举证期限内向法庭提供证据,视为放弃举证权利,判决林某支付货款
  4.3 万元。林某提起上诉。依照《证 据规定》关于新证据的定义,林某提交的合同不属于二审中的新证据,二审法院于是作出驳回上诉,维持 原判的判决,并判决林某承担二审案件受理费 2 000 余元。
案例
  2:某财产损害赔偿案{3}(第一审法院:江苏省淮安市某基层人民法庭)
这是《证据规定》刚开始实施时发生在苏北某地乡村的一起损害赔偿案件。在该案件中,原告一方的 关键证人,开始因为在外地打工拒绝替原告回乡作证,故原告在举证期限内未向法庭申请证人作证。[2] 后来,经原告通过多方做工作,再三央求,该证人终于答应回乡作证,并在开庭之日来到法庭。但承办法 官认为,根据《证据规定》第 34 条的规定,原告超过举证时限所提交的证据已经失权,遂将该证人拒之 庭外。
案例
  3:南阳中行(全称为“中国银行南阳分行”)诉镇平县冷冻厂、南阳制革公司借款及担保合同纠 纷案{4}(一审法院:南阳市中级人民法院,二审法院:河南省高级人民法院)
1988 年 9 月 24 日,河南省镇平县某冷冻厂与中国银行镇平县支行签订了一份借款合同,约定借款金 额 130 万元,借款期限 1 年。同日,南阳某制革公司与镇平中行(全称为“中国银行镇平支行”)签订了保 证合同,约定制革公司对该笔贷款承担连带清偿责任,保证期间至借款到期后 2 年。冷冻厂受领借款后只 偿还了部分利息。后来,镇平中行被撤销,其债权债务均由南阳中行接收。南阳中行诉至南阳市中级人民 法院要求冷冻厂偿还借款本金 130 万元及利息 7 万余元,担保人制革公司承担连带清偿责任。由于制革公 司未能向法院主张保证人得以免责的抗辩事由,南阳中院判决支持了原告的诉讼请求。一审败诉后,制革 公司总感到这笔借款有什么“猫儿腻”,便找到原镇平中行 3 名职工求证,这 3 名职工均证明该 130 万元 贷款系冷冻厂以贷还贷,并且该笔贷款在划入冷冻厂存款账户后,又由南阳中行信贷部门通知会计部门将 新贷款收回还了旧贷款。 制革公司将这 3 名职工的证言作为新证据提交给二审法院。 二审法院审理后认为, 本案所涉 130 万元贷款系贷新还旧,制革公司对此并不知情,故制革公司担保责任应当予以免除。但制革 公司在一审中应当提供有关证据而未能提供,致使本案二审被改判,应当承担二审案件的诉讼费用,遂判 决由冷冻厂偿还南阳中行借款本金及利息,制革公司不承担保证责任。二审案件受理费 16 833 元由制革 公司承担。
案例
  4:东方公司广州办事处诉中山市工业原材料公司等借款担保合同纠纷案{5}(一审法院:广东省 高级人民法院,二审法院:最高人民法院)
1995 年 12 月 21 日, 中国银行中山分行(以下简称“中山中行”)与中山市工业原材料公司(以下称“原 材料公司”)签订两份外汇借款合同。约定原材料公司分别向中山中行借款 200 万美元和 125 万美元;借款 期限均为 12 个月;同日, 中山市城乡建设发展总公司(以下称“建设总公司”)向中山中行出具两份担保书, 承诺为上述两笔借款提供连带责任担保。借款期限届满后,原材料公司未能偿还借款本息。
后来,中山中行把这笔债权转让给了东方资产管理公司广州办事处。广州办事处为追讨债款向广东省 高院提起诉讼,要求原材料公司归还欠款,建设总公司承担连带清偿责任。两被告提出抗辩,债务人抗辩 的事由是超过了诉讼时效,保证人抗辩事由是原告主张权利超过了保证期间。在一审中,原告向法院提供 的证据为:中山中行于 1999 年 9 月 29 日,分别向原材料公司和建设总公司发出《催收到期贷款通知书》 (债务人与保证人均盖章确认收到),中山中行将该笔债权转让给广州办事处后,办事处多次向债务人和保 证人发出《催款通知书》。
一审法院认为,本案的证据表明,该 325 万美元借款约定的还款期限为 1996 年 12 月 21 日。自该期 限届满之日起 2 年内,没有证据证明有发生诉讼时效中断的法定事由,故该 325 万美元的借款债权于 1998 年 12 月 21 日起已超过诉讼时效。1999 年 9 月 29 日,原材料公司在中山中行的催收通知中盖章确认欠款, 是在诉讼时效期间届满后对借款债务的重新确认,应当重新计算诉讼时效期间。在新的时效期内,由于原 告多次主张权利引起诉讼时效的中断,所以对主债务人的请求并未超过诉讼时效期间。但是,1999 年 9 月 29 日,建设总公司在中山中行发出要求承担担保责任的通知书上盖章,属于在超过保证期间后重新为该债 务提供担保,双方当事人因此形成新的担保关系。由于双方没有约定保证期间,依据最高法院关于《担保 法》的解释,保证期间应认定为主债务履行期届满后 6 个月。广州办事处受让债权后首次向建设总公司邮 寄送达催收通知的时间是 2000 年 9 月 22 日,此时保证期间已届满,建设总公司又未重新提供担保,故建 设总公司不再承担保证责任。
一审判决作出后,办事处不服,向最高人民法院提出上诉。在上诉状中称:原审判决下达后,经与中 山中行共同清理材料,目前已经寻找到 1998 年 6 月 16 日中山中行向原材料公司和建设总公司发出的催款 通知书。作为借款人的原材料公司和作为保证人的建设总公司在该催款通知书上签章确认。故原审判决认 定保证期间内未主张债权的事实不成立。原材料公司和建设总公司未提交书面答辩意见。在庭审中,原材 料公司和建设总公司以广州办事处直至二审期间才提供上述证据材料, 已超过举证期限为由, 不同意质证。 [3]但二审法院法院不顾被上诉人的反对,要求被上诉人回答这两份催款通知书的签字盖章是否属实,在
被上诉人承认确实盖了章的情况下,认定债权人主张权利未超过诉讼时效和担保期间,改判建设总公司承 担连带清偿责任。
案例
  5:砼构件厂诉万风公司货款纠纷案{6}(一审法院:哈密市铁路运输法院,二审法院:乌鲁木齐 铁路运输法院)
1998 年,万风公司在承建新市区综合楼的过程中,先后多次从哈密铁路分局工务段劳动服务公司砼构 件厂(以下称“构件厂”)购买价值 687
  09.75 的楼板,至 2003 年 6 月货款仍未付清。砼构件厂把万风公司 诉至哈密铁路运输法院。万风公司在一审举证期限内,未向法庭提供证据且在一审开庭时无故不到庭,一 审法院依法按缺席判决支持了原告的诉讼请求。万风公司不服提出上诉,并提供了向砼构件厂已支付货款 2 万元的证据,二审法院经审理后,认为该证据不符合新证据的条件,拒绝对该证据组织质证,驳回了原 告提出的上诉。
案例
  6:口福食品公司诉韩国企业银行、中国银行核电站支行信用证纠纷案{7}(一审法院:南京市中 级人民法院,二审法院:江苏省高级人民法院)
原告连云港口福食品有限公司因被告韩国中小企业银行汉城总行(以下简称“韩国企业银行”)、中国 银行连云港市核电站支行拒付信用证下的货款向南京市中级人民法院提起诉讼。被告韩国企业银行在法院 限定的举证期限内未提交证据,一审时也未到庭参加诉讼,其庭后提交的答辩状称:原告提交的信用证项 下单据存在不符点;且还有倒签提单、伪造票据等欺诈行为,因而本被告有权拒付信用证项下货款。为此, 还提出了 5 份证据要求法院组织质证。南京中院引用《证据规定》的相关规定,在判决中认定:在规定举 证期限内,被告韩国企业银行未提交证据,也未提出延期举证的申请;其在庭后提交的证据,不属于举证 期限届满后新发现的证据,或者在举证期限内无法提供的证据;在本案其他当事人拒绝质证的情况下,对 韩国企业银行提交的这些证据不组织质证。韩国企业银行败诉后,向江苏省高级人民法院提起上诉,在上 诉中,韩国企业银行不仅进一步提交新的证据,而且申请法院依职权调取“凌泉号”货轮的航海日志这一
证据。二审法院在依职权调查收集证据后,一方面查明了承运方的确存在着倒签提单的行为,另一方面认 为,即便如此,也不能认定口福公司实施了信用证欺诈行为,并据此维持了一审判决。
案例
  7:陕西西岳山庄有限公司与中建三局建发工程有限公司、中建三局第三建设工程有限责任公司 建设工程施工合同纠纷案{8}(一审法院:陕西省高级人民法院,二审法院:最高人民法院)
这是一起建设工程合同纠纷案件,因发包方陕西西岳山庄有限公司(以下称“西岳山庄”)拖欠工程 款,被承包方诉到法院。在该案件中,原、被告的争议之一是原告是否应当向
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