交易模拟2




  1() ,深圳证券交易所正式开业 A1990 年 12 月 B1991 年 7 月 C1986 年 D2005 年 4 月
  2()的发行要进行募集登记 A 股份 B 债券 C 证券投资基金 D 权证 3 信用交易是指投资者通过交付保证金取得()信用而进行交易。 A 证监会 B 银行 C 经纪商 D 委托人 4 中国结算上海分公司为防范 ETF 的结算风险, 采取的主要控制措施不包括 。 () A 结算参与人缴纳结算保证金和最低结算备付金 B 结算参与人出现资金交收违约中国结算上海分公司将按规定收取利息和违约 金 C 中国结算上海分公司采取结算资格管理 D 实行履约金制度 5 证券公司的()负责制定融资融券业务操作流程,选择可从事融资融券业务的 分支机构。 A 董事会 B 业务执行部门 C 业务决策机构 D 分支机构 6 证券公司从事定向资产管理业务,应当自专用证券账户开立之日起()个交易 日内,将专用证券账户报证券交易所备案。 A 10 B2 C3 D5 7 目前,我国证券交易所采用的组织形式是() 。 A 股份制 B 公司制 C 会员制 D 股东大会
8 根据有关规定,配股权证由中国结算公司根据()提供的配股方案中的配股比 例,按照配股除权登记日登记的股东持股数量增加其配股权证,完成配股权证的 派发。 A 上市公司 B 监事会 C 董事会 D 理事会 。 9 在公共场所进行证券投资咨询服务,报告人必须取得() A 证券投资咨询证书 B 银行从业资格证 C 咨询师资格 D 审计师资格 10 ETF 的申购、赎回与开放式证券投资基金的申购、赎回的本质区别在于() 。 A ETF 既可以在交易所上市交易也可以在场外交易 B ETF 可以在交易所上市交易 C ETF 申购、赎回与一揽子股票有关 D 开放式基金可以在场外交易 11 关于控制证券自营业务的运作风险,下列说法不正确的是() 。 A 自营固定收益的合计额不得超过净资本的 100\\\% B 持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过 5\\\% C 自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的 100\\\% D 持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的 30\\\% 12 按照我国现行制度规定,股票报价为每股的价格,基金报价为每份基金的价 格,债券现货报价为每()面值的价格。 A1 元 B 100 元 C 100 元 D 10 张 13 在 ETF 信息传递和披露方面,为保证申购、赎回和买卖的正常进行,要求每 日开市前()应向证券交易所、证券登记结算机构提供交易型指数基金的申购、 赎回清单,并通过证券交易所指定的信息发布渠道予以公告。 A 基金托管人 B 受托人 C 基金管理人 D 委托人 14 根据我国《证券交易所管理办法》的规定,不属于证券交易所会员应当向证 券交易所履行的定期报告义务() 。
A 每季度报送上季度统计报表及风险控制指标报表 B 每月前 7 个工作日内送上月统计报表及风险控制指标报表 C 每年 4 月 30 日前报送上年度审计财务报表和年度报告材料 D 每年 4 月 30 日前报送上年度会员交易系统运行情况报告 15 证券交易所会员应当设会员业务联络人() ,根据授权履行会员代表职责 A2 名 B1名 C1~4 名 D3 名 16 按照上海证券交易所的规定,既可以用于买卖人民币普通股票,也可以用于 买卖债券、上市基金的账户是() 。 A B 股账户 B A 股账户 C 基金账户 D 债券账户 17 下列关于开放式基金申购价格和赎回价格的确定,说法正确的是() 。 A 申购赎回的成交价格按当日基金份额净值确定 B 申购赎回的成交价格按当日基金份额资产额确定 C 申购赎回的成交价格按上一交易日收盘价确定 D 申购赎回的成交价格按集合竞价确定 18 在集合资产管理计划中,客户主要承担的义务之一是保证委托资产;来源及 用途的() 。 A 公正性 B 可靠性 C 真实性 D 合法性 19 若上海结算参与人的资金交收账户可用余额为负,参与人应该在() 。 A T+1 日
  14:00 交收前补足差额 B T+1 日
  16:00 交收前补足差额 C T 日
  16:00 交收前补足差额 D T+3 日
  16:00 交收前补足差额 20 下列有关认购权证的表述中,正确的有() 。 A 认购权证实质上属看跌期权,其持有人有权按规定价格购买基础资产 B 认购权证只能在场外市场上进行交易 C 认购权证实质上属看涨期权,其持有人有权按规定价格购买基础资产 D 认购权证实质上属看涨期权,其持有人有权市场定价格购买基础资产
  21()根据中国证监会出具的批准决定到证券登记结算机构开立集合资产管理计
划的证券账户 A 证券公司 B 托管机构 C 客户 D 银行 22 关于上海证券交易所质押式回购交易规则,下列表述中正确的有() 。 A 回购的期限最长不得超过 91 天 B 按每百元面值债券到期购回价进行申报 C 主体限于在中国结算公司上海分公司以法人名义开立 B 字头和 D 字头证券账 户的机构投资者 D 我国上海证券交易所质押式回购最小报价变动为
  0.005 元或其整数倍 23 在 ETF 清算的交收账户中,与结算参与人的结算备付金账户存在一一对应关 系的账户是() 。 A 最低结算备付金账户 B 保证金账户 C 资金账户 D 证券交收账户 24 关于证券公司开展集合资产管理业务的推广安排,以下说法正确的是() 。 A 证券公司可以通过报刊、电视、广播等公共媒体推广集合资产管理计划 B 推广期间由托管银行负责托管集合资产管理计划推广有关的全部资金和账户 C 证券公司可以自行推广集合资产管理计划 D 应当保证每一份集合资产管理合同的金额不低于规定的最低金额 25 证券公司从事 IB 业务,可以() 。 A 代期货公司、客户收付期货保证金 B 协助办理开户手续 C 利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金 D 代理客户进行期货交易、结算或者交割 26 我国证券交易所的决策机构是() 。 A 会员大会 B 专门委员会 C 董事会 D 理事会 27 证券公司经营证券承销与保荐和证券自营两项业务,注册资本最低限额为人 民币() 。 A 5000 万元 B 1 亿元 C 2 亿元 D 5 亿元
28 中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监督检查,对违反 有关规定的证券公司进行处罚。 中国证监会及其派出机构对证券公司的处罚措施 不包括() 。 A 信息披露 B 证券公司向监管机构的报告制度 C 检查制度 D 建立内部稽核制度 。 29 根据《沪市股票上网发行申购实施办法》的规定,每一申购单位为() A1 手 B 1000 股 C 500 股 D 10 张
  30()的自营买卖比较分散,通常交易量比较小,交易手续简单、清晰,费时也 少。 A 客户之间 B 交易所 C 柜台 D 银行间市场 31 证券公司自营业务的风险性或高风险特点主要是指() 。 A 经营风险 B 管理风险 C 市场风险 D 合规风险 32 境内自然人申请开立 B 股账户,需先开立() 。 A A 股证券账户 B A 股资金账户 C B 股资金账户 D 基金账户 33 证券交易所交易席位的实质包含了()的意义。 A 经营权限 B 席位资格 C 交易资格 D 委托权限 34 证券登记时证券登记结算机构为()建立和维护证券持有人名册的行为。 A 证券公司 B 证券发行人 C 投资者
D 委托人 35 按照现行规定,所有合格境外机构投资者持有单个上市公司挂牌交易 A 股数 量,合计不得超过该上市公司总股本的() 。 A 15\\\% B 20\\\% C 10\\\% D 5\\\% 36 中国证监会收到证券公司集合资产管理计划的申报材料后对申报材料的() 进行审查,并书面通知证券公司是否受理其申请。 A 同一性 B 公平性 C 齐备性 D 真实性 37 全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额() ,交易单位为债券面额 () 。 A 10 万,1 万 B 10 万,1000 元 C 1 万,1000 元 D 100 万,1 万 38 中小企业板上市公司出现最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为 其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过 () 或占净资产值的 50\\\%以上的情 形,深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。 A 100 万 B 500 万 C 2000 万 D 1000 万 39 关于上海证券交易所指定交易制度,下列表述中错误的是() 。 A 投资者如不办理指定交易,上海交易所系统自动拒绝其账户的交易申报指令 B 未办理指定交易的投资者的证券暂由交易所托管 C 从 1998 年 4 月 1 日起,上海证券交易所推行指定交易制度 D 上海证券交易所指定交易制度和托管制度联系在一起 40 权证从内容上看具有()的性质。 A 期货 B 股权 C 期权 D 债权 41 在我国,证券公司要取得交易席位,应向()提出申请。
A 证券监督管理机构 B 证监会 C 交易所 D 证券登记结算机构 42 沪深证券交易所证券投资基金的佣金收取标准为不得高于成交金额的() 。 A
  0.1\\\% B
  0.2\\\% C
  0.05\\\% D
  0.3\\\% 43 在我国,根据席位经营的证券品种不同,将经营 A 股股票、债券和基金等买 卖的席位,称为() 。 A 特别席位 B 专用席位 C 普通席位 D 特殊席位 44 采用()方式,投资者和证券经纪商面对面办理委托手续,有利于加强双方 了解。 A 传真委托 B 电话委托 C 柜台委托 D 网上委托 45 中国结算深圳分公司对采用现金结算方式行权的权证,在行权期满后的() 各工作日内对到期日未行权的价内权证进行自动行权处理。 A5 B1 C2 D3
  46()年 4 月底,我国开始启动股权分置改革试点工作。 A 1991 B 1990 C 2005 D 2004 47 投资者到证券经纪商处委托买卖证券之前,双方首先要签订() 。 A 客户交易结算资金第三方存管协议 B 客户须知 C 证券交易委托代理协议 D 风险提示书

  48()是证券公司自营业务投资运作的最高管理机构。 A 分支机构 B 自营业务部门 C 董事会 D 投资决策机构 49 证券交易所会员应当设会员代表() ,组织、协调会员与交易所得各项业务往 来。 A3 名 B2名 C1名 D 1~4 名 。 50 下列选项中不属于我国证券登记结算机构业务范围和职能的有() A 接受上市申请,安排证券上市 B 证券存管和过户 C 证券持有人名册登记 D 受发行人的委托派发证券权益 51 上海证券交易所实行全面指定交易后,证券登记结算公司在()闭市后向个 证券营业部传送投资者配股明细数据库。 A 最后交易日 B 公告刊登日 C 配股登记日 D 分红派息日 52 根据《上海证券交易所交易规定》的规定,B 股大宗交易单笔买卖的最低限 额() 。 A 50 万美元 B 30 万美元 C 300 万美元 D 1000 万美元 53 证券的()是指证券变现的难易程度。 A 收益性 B 稳定性 C 流动性 D 风险性 54 下列各项中,不属于证券经纪业务的特点的是() 。 A 业务对象的广泛性 B 行为的自主性 C 证券经纪商的中间性 D 客户指令的权威性
55 投资者直接向基金公司赎回 ETF 时,收回的是() 。 A 全部现金 B 一揽子股票和少量现金 C 债券 D 单只股票 56 集合资产管理计划中证券公司享有的权利包括() 。 A 按合同约定承担风险 B 知情的权利 C 参与和退出集合资产管理计划的权利 D 代表客户行使集合资产管理计划所拥有的证券的权利 。 57 我国 ST 股票的日涨跌幅限制为() A 15\\\% B 10\\\% C 5\\\% D 8\\\% 58 在我国,根据市场情况,有权调整大宗交易最低限额的是() 。 A 证券交易所 B 中国证监会 C 证券业协会 D 证券公司 59 按照中国证券业协会发布的有关管理办法规定,下列各项中,属于代办股份 转让主办券商的代办业务的有() 。 A 发布关于所推荐股份转让公司的分析报告 B 调查或协助调查制定事项 C 办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜 D 开立非上市股份有限公司股份转让账户 60 委托指令有效期一般有当日有效和()有效。 A 结算日 B 委托日 C 约定日 D 成交日 61 证券公司经营下列(0 业务之一的,注册资本最低限额为人民币一亿元。 A 自营业务 B 证券经纪业务 C 资产管理 D 证券投资咨询
62 债券交易必须遵循的原则有() 。 A 高效 B 公平 C 公开 D 公正 63 固定收益证券综合电子平台主要进行固定收益证券的交易,包括() 。 A 交易商和交易商之间 B 交易商和客户之间 C 交易商之间 D 客户和客户之间 64 证券的柜台自营买卖() 。 A 买卖比较分散,交易品种单一 B 通常交易量比较大 C 交易手续简单清晰 D 费时比较多 65 下列符合全国银行间债券市场买断式回购风险控制规定的有() 。 A 双方均需缴纳履约金 B 实行保证金或保证证券制度 C 任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券的流通量的
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