ahutixu证\\_券公司实习报告范文 银河证券公司实习报告(4800字)



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证券公司实习报告( 证券公司实习报告(4800 字) 实习报告
一、实习目的 (一)按时完成学校统一的实习安排。 (二)根据所学专业金融系来了解证券公司日常业务流程,进 一步了解书本上的知识并能够用到实践上去。 (三)培养学生的投资理财意识。 二、实习时间、地点 2010 年 1 月 17 日2010 年 2 月 28 日 银河证券 三、实习公司介绍 中国银河证券股份有限公司是收购原中国银河证券有限责任公 司的证券经纪业务、投行业务及相关资产的基础上,由中国银河金融 控股有限责任公司作为主发起人, 联合北京清源德丰创业投资有限公 司、重庆水务集团股份有限公司、中国通用技术(集团)控股有限责 任公司、中国建材股份有限公司 4 家国内投资者,于 2007 年 1 月 26 日共同发起设立的全国性综合类证券公司。公司注册资本金为 60 亿 元人民币。 中国银河金融控股有限责任公司持股比例
  99.89\\%,北京清源德
丰创业投资有限公司持股比例
  0.03\\% ,重庆水务集团股份有限公司 持股比例
  0.03\\%,中国通用技术(集团)控股有限责任公司持股比例
  0.03\\% ,中国建材股份有限公司持股比例
  0.02\\%,公司经中国证监会 批准,国家工商行政管理局注册登记,注册资本金 45 亿元人民币。 公司性质为国有独银河证券资,中华人民共和国财政部为公司出资 人。 银河证券公司历史:2000 年 8 月-2003 年 3 月,中央金融工委 银河证券公司历史: 是公司的上级主管部门;2003 年 3 月,中央金融工委撤消后,公司 由中国证监会主管。 国务院派驻国有重点金融机构监事会对公司的重 大经营事项进行监督。 公司经营业务: 公司的经营范围包括: 证券经纪; 证券投资咨询; 与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;证券承销与保荐;证券 自营;证券资产管理。公司总部设在北京,下设 167 家证券营业部和 47 家服务部总计 214 个营业网点。营销网络分布在全国 29 个省、自 治区、直辖市的 62 个中心城市,直接为 400 余万客户服务,客户总 资产 5000 多亿元。旗下拥有银河期货经纪公司。 遍布全国的营业网点,丰富完整的金融产品平台,不断创新的技 术手段,庞大的客户群体,确立了公司在国内经纪业务市场上的领先 地位。公司经纪业务收入位于行业排名第一。股权融资方面,公司股 票承销业务连续多年位居行业三甲,先后完成南方航空、中国银行、 中国国航、中国人寿、中国平安、交通银行、中国神华、中煤能源和 中国铝业等多家大型企业的融资保荐工作。截至 2007 年末,公司累
计实现主承销金额超过 2400 亿元,完成了近百个具有一定市场影响 力的财务顾问项目,得到市场广泛认可。债权融资方面,公司连续 5 年蝉联券商债券主承销量全国第一,完成了铁道部、国家电网、南方 电网、华电集团、国电集团、中电投、中国石化、首都机场、北京地 铁、上海久事等几十家企业债券主承销项目,并在业务创新方面首家 推出了东元不良资产证券化项目, 首次作为券商担任交行 250 亿元次 级债的独家主承销及簿记管理人。 公司的经营战略是:以股东利益最大化和客户利益最大化为宗 旨,稳健经营、规范管理、开拓创新,充分发挥公司的人才、资金、 技术优势,锐意进取,以市场为导向,以不断满足客户需求为目标, 为广大客户提供高质量、全方位的服务。 四、实习内容 学习证券柜台业务综合接触,学习《经纪业务规程》 ;证券账户 开户,学习证券从业资格所涉及的基本教材;客户交易结算资金,三 方存管业务;开放式基金及账户管理业务。 (一)了解证券公司概况和基础知识 在实习期间,我阅读了大量有关股票、基金、证券等方面的投资 理财书籍,再加上在工作单位的耳听目染,我的知识面有所延伸,算 是对在校期间所学的西方经济学、 货币金融学等学科的理论知识的拓 展和实践吧。 此外, 在老师们的理财团队及咨询业务的带领和熏陶下, 我对股市开始有了进一步的认识。 我知道了股市要受到宏观经济消息 的影响,分析股票时要对这只股票的公司进行了解,还要对行业的发
展有所看法,一些公司发生的大事都能影响股票的价格,在全球经济 危机的背景下,这一点更加明显。这也就是常说的基本面。另外,从 日线图,K 线图等方面分析就属于技术指标了。不过这只能给股票的 购买者一些参考,具体的选股以及合适时机就要自己琢磨。当然我还 没有学到那么精通的地步, 因为老师们都是通过很长的时间自己总结 分析得到些自己对股票的思路和见解。 我毕竟还是处于最初接触股市 的状态,还有很多需要学习。 (二)具体实习内容
  1.主要就是负责客户的维护。这个工作看起来很简单,其实对于我 们这些刚进入社会的大学生来说,由于社会经验的匮乏,在实际工作 中也有许多困难。
  2.我每天早晨
  8:30 上班,刚到公司后,我会把办公室的卫生工作 简单打扫一下,虽然这不是我的职责,但是我觉得新人多做点事情总 是好的。
  3.每天做完杂物后,我会打开电脑浏览一下早间的财经资讯,然后 进入公司内部的 NOTES,浏览一下里面的通知已经证券分析报告, 为自己专业知识的做积累。
  4.一般从 9 点开始接待客户,提供简单的咨询服务,和客户进行沟 通。经过培训和多天的观察学习,我们可以根据我们的知识对客户的 有关意见、相对简单的问题进行处理。不过大多数时候,我们还是要 看客户部王经理如何处理一些问题,学习怎样和客户交流,并了解客 户的需求。

  5.柜台服务。客户需要在柜台办理各种业务,如开户,转托管,撤 消指定交易,变更客户资料和银证通及银证转帐的开通和取消等等。 开户是证券公司最一般也是最基础的业务,因此对于开户流程,手续 进行了详细的了解。对柜台业务有了一定的了解后,我们可以指导客 户填写办理各种业务的表单并复印身份证,银行卡及股东代码卡等, 以提高工作效率。
  6.提高专业素养。在实习之前我就有过一年的炒股经验,并且有证 券从业资格证。在实习期间,我更加关注股市的运行和对股民心理的 揣摩,并对一些个股运用各种指标进行了分析和讨论,把所学的相关 知识又回顾了一遍,熟练并且能充分的操作股票行情及分析软件,学 到了一些新的知识。
  7.整理客户资料。客户资料包括开户申请书、开户合同书、银证通 申请书、客户资料变更表,及客户身份证、银行卡、股东代码卡复印 件等。所做的相关工作大致包括以下三个方面内容: ①把当天业务所产生的各项单据、表扫描到各个业务科目目录下,然 后统一发往总部。 ②理清相关的客户资料,按顺序装入客户档案,这一工作在档案室完 成。 ③对于上交所和深交所打回来的有问题的开户申请书的电子档案, 进 行核查和整理,然后再重新扫描反馈回去。 整理客户资料在实习中占了一定分量的工作。 这是一个简单但相 当烦琐的的过程,需要细心和耐心;客户资料档案的有序整理是为了
将来需要时能够方便迅速的查找。
五、实习认识及有关思考 实习之前, 感觉证券公司是有点神秘的, 毕竟对证券市场还不太熟悉, 具体到实务方面就更不清楚了。经过这次实习,对证券公司及其日常 业务有了比较深刻的了解和认识,与此同时也思考了一些问题: (一)工作时间 股市开市是周一至周五上午
  9:30
  11:
  30,下午
  1:0
  03:
  00,证 券公司办理各种业务也是同步的,以股市为中心展开。
(二)区分客户
证券公司都会根据客户的资产将客户分成大、中、小三类,重视发展 大客户并为之提供完善的服务, 这一点从营业部设有众多专门的单独 大客户室就可以看出。另外,大客户还可以申请到更加优惠的交易佣 金费率(正常是千分之三) 。
(三)交易所交易机制
沪市实行全面指定交易制度, 即凡在上海证券交易所交易市场从事证 券交易的投资者,均应事先明确指定一家证券营业部作为其委托、交 易清算的代理机构, 并将本人所属的证券账户指定于该机构所属席位
号后方能进行交易。如果要到其他证券营业部做股票交易,需要先撤 销原指定再做新指定。
转托管,是专门针对深交所上市证券托管转移的一项业务,是指投资 者将其托管在某一证券商那里的深交所上市证券转到另一个证券商 处托管,是投资者的一种自愿行为。投资者在哪个券商处买进的证券 就只能在该券商处卖出,投资者如需将股份转到其它券商处委托卖 出,则要到原托管券商处办理转托管手续。投资者在办理转托管手续 时,可以将自己所有的证券一次性地全部转出,也可转其中部分证券 或同一券种中的部分证券。
(四)银证转帐和银证通
随着银行和证券公司合作为不断深入,最近两年出现了“银证转帐” 、 “银证通”等证券交易方式,对传统的证券交易模式提出了挑战,在 业界引起了高度重视。 在银证转帐出现以前, 进行证券交易的股民必须在证券公司存立保证 金后,方能开始证券交易。这就存在问题:股民为了存取资金必须在 银行与证券公司之间跑来跑去。 加上证券公司的上班时间基本与股市 同步,不少上班族为了存取资金往往要请假,仍然不方便。而有了银 证转账业务后,一方面,投资者可以就近到相关银行办理存取资金, 另一方面,可以随时通过电话划账,方便投资者的投资活动。
但是,银证转账毕竞还存在个“转”字,需要耗费一定的人力物力, 有时转帐不成功,还影响股民的操作。由此引发新型金融产品“银证 通”业务的出现,该项业务的一介显著特点就是所有的开办手续均可 在银行完成,比银证转帐进一步方便了投资者,而且买卖证券的资金 清算均在银行账户内进行,投资者无须在证券营业部存放资金,就可 以使用银行的存款账户及时买卖股票,极大地方便了“上班一族”及 社会各界人士将社会游资投资于证券市场。
所谓"银证通"是指在银行与券商联网的基础上,投资者直接利用在银 行(如:工商、农行、建行、招行等)各网点开立的活期储蓄存款账 户卡、 折做为证券保证金账户, 通过银行的委托系统 (如: 电话银行、 银行柜台系统、银行网上交易系统、手机银行) ,或通过证券商的委 托系统(电话委托、自助键盘委托、网上委托、户呼叫中心等)进行 证券买卖的一种新型金融服务业务。 总结而言,银证转帐与银证通具有以下的区别:
  1、银证通是自动转帐,无需办理保证金转帐,银证转帐必须进行电 话转帐后才能进行证券交易。
  2、银证通在开通银行的任何营业网点均可办理,银证转帐的开户须 在证券部办理。
  3、银证通在银行直接开户,而银证转帐开户是先到银行办理活期存 折开户,再到证券公司办理银证转帐开户。
(五)证监会叫停“银证通”
“银证通”业务涉嫌违背《证券法》及有关规定。在中国,银行和证 券是分业经营的,而“银证通”业务使得银行成了准券商。6 月证监 会叫停“银证通” 原则是不再开展新业务,规范已有业务。 , (七)银河证券的发展前景 在银河证券实习的这段时间里,感受到银河证券在细节上、在管 理上做的非常严格,典型的是每天业务下来的单据、资料都要扫描录 入电脑,然后发往总部;并且深刻感受公司的企业文化,在这样一种 氛围内确实受益匪浅。 七.实习总结 在银河证券营业部实习的里,了解了银河证券的发展历程,公司文 化,部门职能及日常业务的流程,进一步熟练运用各种操作软件,深入 学习了中国证券市场的相关知识,并且在与客户交流的过程中锻炼了 自己交流和处理问题的能力.
另外,银河证券的工作人员对我们进行了热情的接待和指导,感谢他们 的关心,在这里要特别感谢房姐,在批评和表扬我们日常工作的同时也 教我们为人处事的道理
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