08年上半年兴业证券投资者教育工作总结



上半年兴业证券投资者教育工作总结 08 年上半年兴业证券投资者教育工作总结
一、加强组织,建立起投资者教育长效机制 加强组织, 兴业证券始终把投资者教育工作作为基础性建设的一项重要工作,在2007 年即组成了以总裁、营销管理总部总经理、各营业部总经理为负责人的各层级 投资者教育工作小组,并明确专职人员负责该项工作。投资者教育工作小组主 要领导在各次会议上多次强调投资者教育工作的重要性和必要性,要求所有部 门及员工必须高度重视投资者教育工作,结合开展业务活动。 二、注重实效,扎实推进投资者教育活动 注重实效,
  1、根据2007年开展多次投资者教育活动的经验,营业部以新入市的投资者 及中小投资者为工作重点,开设股民风险教育以及基础知识的讲座 针对新入市的投资者和中小投资者普遍缺乏证券基础知识及风险意识,我 司各营业部专门举办经常性的知识讲座普及证券知识,宣传风险教育。其中风 险教育方面主要涵盖一下内容:
  1、风险形成的原因;
  2、风险的分类;
  3、如何 理性的判断自己是否具备投资条件;
  4、如何确定自己的风险承受能力;
  5、如 何保持一个理性的投资心态等,帮助投资者对风险、对自己有一个正确的了解; 基础知识包括,从小方面基本的股市术语、简单的操作逐渐到K线的含义、均线 理论、技术指标的运用,大到K线组合形态、时间周期等内容,增加投资者的知 识积累。 如我司漳州营业部在2008年一季度就分别举办了六场知识讲座及一次为期 一个月的社区宣传活动,具体如下:
活动日期 1月8日 2 月 26 日 2 月 28 日 活动主题 黄金期货投资讲座 基金知识及定投业务 证券基础及风险教育 活动地点 漳州营业部 建行火车站分理处 建行火车站分理处
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主持人( 主持人(或:负责人) 负责人) 兴业期货方琳 陈顺斌 黄洪杰
2 月-3 月 3月5日 3月7日 3 月 16 日
基金资讯走进千家万户 证券基础及风险教育 证券基础及风险教育 如何选择合适的理财品种
华元小区、人民新村 长泰农行 老年大学 太平洋保险漳州分公司
投资顾问团队 蒋福泽 孙豫闽 孙豫闽
再如,我司南平营业部每周四下午在营业大厅进行“基金投资知识介绍”、 “第三方存管知识介绍”、“权证知识介绍”、“期货知识介绍”等投资者证 券知识授课活动。每天在营业厅播放由证券业协会和证券投资者保护基金公司 制作的12集投资者教育动画片《基股三人行》。有意识在授课中穿插介绍了网 上交易、现场委托过程中的操作技能知识等,帮助新投资者提高操作技能,有 效防范操作不当而产生的投资风险。
  2、强化证券产品的风险揭示 为提高投资者特别是新入市投资者对证券产品的风险认知水平,营业部加 强了对股票、基金、权证等证券产品的风险揭示工作,及时公布交易所、上市 公司发布的风险警示声明,对于存在退市风险的股票、权证的行权及即将到期 的权证等信息第一时间在公告栏予以公告,并通过电话、手机短信等方式将相 关资料发送客户。 对于基金投资者,营业部主要加强了投资理念的宣导,告知每位基金投资 者在基金投资中可能存在的风险,告诫投资者要以中长线的角度参与基金的投 资,大力宣传科学投资、理性投资的基金投资理念。 针对部分投资者对新兴的黄金期货的深厚兴趣,各营业部积极与兴业期货 联袂举办黄金期货投资讲座,就期货基础知识、黄金期货的特点、发展历程、 投资方式、投资要点作了详细介绍,并对黄金期货套期保值、价格发现等功能 做了重点的讲评。
  3、将投资者教育工作融入各项业务活动
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我司各营业部在开展营销展业活动,也不忘借机推广投资者教育活动。在 小区展业宣传、举办理财知识讲座之时,均配送了由我司统一制作的证券知识 手册及各类宣传折页,对参与活动或讲座的每位投资者均可获赠相关的知识手 册;对每位新开户的投资者,在开户时就由工作人员赠送证券知识手册;在客 户咨询、办理新业务时,工作人员都会将该业务的风险点对客户进行必要的提 示。
  4、规范和完善投资者园地的各项内容 投资者园地是营业部对外的一个窗口,其建立的好换直接反映我司对投资 者教育工作的工作态度和服务质量。我司营业部在投资者园地的设立方面投入 了大量的人力和物力,在营业部显眼处设置了投资者教育园地,分别介绍证券 交易知识、业务办理流程、公司简介、市场风险提示、重要通知公告、投资者 风险教育案例等内容。并指定客户中心专人负责版面的维护更新工作,其中权 证到期及行权提示、市场风险揭示、重要通知公告等根据情况实时更新,其它 栏目每季度更新。
  5、加强客户关系的处理 营业部均指定专人负责客户关系的处理工作,公布投资者投诉信息及投诉 电话,提高客户关系应急处理能力,推进我部服务质量和水平的不断提高。同 时在开户过程中加强风险提示以及增设《投资者风险承受能力调查问卷》环节, 全面推行合格投资者辨别制度,针对不同风险认知水平及投资偏好进行分类管 理,提供不同的服务内容,该项服务获得营业部广大客户的一致好评。
  6、制作投资者教育资料手册,免费赠送给投资者
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投资者教育工作材料方面,营业部已将公司统一制作的投资者教育系列三 本手册:《投资者知识手册》、《投资者常见问题问答》、《投资者风险教育 案例汇编》及中国证券业协会的二本手册:《证券知识 ABC》、《基金知识百事 问》放置在柜台咨询处,并供投资者领取。接下来,我司将继续增印系列手册, 扩大投资者教育工作的受众面。
  7、与新闻媒体开展积极合作,扩大投资者教育活动影响力 在 2007 年的活动开展中,我司及各营业部均与当地强势媒体形成良好合作 关系,有力扩大了投资者教育工作的影响力。我司长期在福建省主力报纸《东 南快报》、《海峡都市报》刊登专栏,深受媒体及广大读者的好评。 2008 年为了让客户更好地了解证券投资的相关知识,兴业证券继续强力推 出投资者教育活动,结合自身的研发实力,让广大投资者能够及时了解市场行 情变化以及投资选择,利用媒体平台在福建省主流媒体:《海峡都市报》、《东 南快报》上开辟的专栏用于发布相关的信息,主要有: (
  1)、《东南快报》专栏
时间 周二
“水煮基金” 水煮基金” 兴业证券财富学堂?? 兴业证券财富学堂??
栏目
兴业证券财富学堂?? 兴业证券财富学堂??
内容
分析基金市场策略,点评基金热点问题,推荐优 质基金品种,向投资者推荐评选基金的方法以及 基金投资的注意事项。 针对当前市场热点的分析、对走势、特征、趋势 的阐述,及相应的推荐个股。 以股指期货介绍及市场热点分析为重点,向投资 者阐述期货基础知识、期货交易方法、股指期货 介绍及市场热点、热门期货品种介绍及市场热点 分析。 围绕当前的市场现象和投资相关知识展开,对市 场现象点评,正确引导投资者;或澄清投资者一 些错误的观点;或由浅入深,用通俗的文字来表 达基金中那些复杂的术语,并且用实际的案例来 讲解。
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周三
“兴业视点” 兴业视点” 兴业证券特约专栏?? 兴业证券特约专栏??
周四
“慧眼看期货” 慧眼看期货”
兴业证券财富学堂?? 兴业证券财富学堂??
周五
“投资者教育专栏” 投资者教育专栏”

  2)《东南快报》专栏投放情况 、 截止目前, 《东南快报》专栏已投放 59 期,明细如下:
时间 2 月 13 日 2 月 14 日 2 月 15 日 2 月 19 日 2 月 20 日 2 月 21 日 2 月 22 日 2 月 26 日 2 月 27 日 2 月 28 日 2 月 29 日 3月4日 3月5日 3月6日 3月7日 3 月 11 日 3 月 12 日 3 月 13 日 3 月 14 日 3 月 18 日 3 月 19 日 3 月 20 日 3 月 21 日 3 月 26 日 3 月 27 日 3 月 28 日 4月1日 4月2日 4月3日 4月4日 4月8日 4月9日 4 月 10 日 4 月 11 日 4 月 15 日 4 月 16 日 4 月 17 日 4 月 18 日 栏目 兴业证券财富学堂-慧眼看期货 兴业证券财富学堂-投资者教育专栏 兴业证券财富学堂-投资者教育专栏 兴业证券财富学堂-水煮基金 兴业证券财富学堂-兴业视点 兴业证券财富学堂-慧眼看期货 兴业证券财富学堂-投资者教育专栏 兴业证券财富学堂-兴业视点 兴业证券财富学堂-水煮基金 兴业证券财富学堂-慧眼看期货 兴业证券财富学堂-投资者教育专栏 兴业证券财富学堂-兴业视点 兴业证券财富学堂-水煮基金 兴业证券财富学堂-慧眼看期货 兴业证券财富学堂-投资者教育专栏 兴业证券财富学堂-兴业视点 兴业证券财富学堂-水煮基金 兴业证券财富学堂-慧眼看期货 兴业证券财富学堂-投资者教育专栏 兴业证券财富学堂-兴业视点 兴业证券财富学堂-水煮基金 兴业证券财富学堂-慧眼看期货 兴业证券财富学堂-投资者教育专栏 兴业证券财富学堂-水煮基金 兴业证券财富学堂-慧眼看期货 兴业证券财富学堂-投资者教育专栏 兴业证券财富学堂-兴业视点 兴业证券财富学堂-水煮基金 兴业证券财富学堂-慧眼看期货 兴业证券财富学堂-投资者教育专栏 兴业证券财富学堂-兴业视点 兴业证券财富学堂-水煮基金 兴业证券财富学堂-慧眼看期货 兴业证券财富学堂-投资者教育专栏 兴业证券财富学堂-兴业视点 兴业证券财富学堂-水煮基金 兴业证券财富学堂-慧眼看期货 兴业证券财富学堂-投资者教育专栏
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题目 黄金知识介绍 如何选购基金 熊市之辩 相信专业 等待市场进一步积极信号 黄金的主要用途 08 年南方基金投资策略报告会 冬季的黎明微光 发行中债券型基金的选择 黄金知识介绍-黄金的需求 市场转暖 机会“1
  23” 熊市来了吗? 期货交易盈利之道 开户有好礼、体验三重喜 袋落为安 基金发行扎堆,自我申购成凤 期货交易投资秘诀 变革将成为经济的突破口 等待机会,伺机减仓 封闭式基金独立行情难现 期货交易中的风险控制 市场需要信心 50ETF 天量的背后 期货交易中的风险控制 供求平衡点决定市场底 等待利好因素明朗化 弱市基金选定投 黄金期货投资的建仓策略 四月有望完成股份结构调整 春天花会开,春天花会败 封闭是基金独立行情难现 如何办理黄金期货开户手续 中线机会临近 延续震荡 演绎结构性机会 艰难时刻 如何办理黄金期货开户手续 关注政策面及成交量的变化
4 月 21 日 4 月 22 日 4 月 23 日 4 月 24 日 4 月 25 日 4 月 29 日 4 月 30 日 5月6日 5月7日 5月8日 5月9日 5 月 13 日 5 月 14 日 5 月 15 日 5 月 16 日 5 月 21 日 5 月 22 日 5 月 23 日 5 月 27 日 5 月 28 日
热烈庆祝兴业证券荣获期货中间介绍业务资格 兴业证券财富学堂-兴业视点 兴业证券财富学堂-水煮基金 兴业证券财富学堂-慧眼看期货 兴业证券财富学堂-投资者教育专栏 兴业证券财富学堂-兴业视点 兴业证券财富学堂-水煮基金 兴业证券财富学堂-兴业视点 兴业证券财富学堂-水煮基金 兴业证券财富学堂-慧眼看期货 兴业证券财富学堂-投资者教育专栏 兴业证券财富学堂-兴业视点 兴业证券财富学堂-水煮基金 兴业证券财富学堂-慧眼看期货 兴业证券财富学堂-投资者教育专栏 兴业证券财富学堂-水煮基金 兴业证券财富学堂-慧眼看期货 兴业证券财富学堂-投资者教育专栏 兴业证券财富学堂-兴业视点 兴业证券财富学堂-水煮基金 救市反弹兑现 债券型基金概览 四大因素影响黄金期货 从交易平台到财富管理平台 震荡加剧 3000 点保卫战 外围市场烘托气氛 一季度基金仓位变化 黄金期货投资的建仓策略 理智对待当前市场 博弈震荡市 到了考验基金经理的时候了 兴业期货简介 关注个股机会 追求稳定增长的收益 投资期货 选择兴业 稳定心态,谨慎乐观 震荡仍是主基调 如何挑选新基金

  3)《海峡都市报》专栏及投放情况 、 目前在《海峡都市报》上的专栏为:星期二的兴业证券财富学堂-兴业视 点,主要针对兴业证券
 

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