08年上半年兴业证券投资者教育工作总结



上半年兴业证券投资者教育工作总结 08 年上半年兴业证券投资者教育工作总结
一、加强组织,建立起投资者教育长效机制 加强组织, 兴业证券始终把投资者教育工作作为基础性建设的一项重要工作,在2007 年即组成了以总裁、营销管理总部总经理、各营业部总经理为负责人的各层级 投资者教育工作小组,并明确专职人员负责该项工作。投资者教育工作小组主 要领导在各次会议上多次强调投资者教育工作的重要性和必要性,要求所有部 门及员工必须高度重视投资者教育工作,结合开展业务活动。 二、注重实效,扎实推进投资者教育活动 注重实效,
  1、根据2007年开展多次投资者教育活动的经验,营业部以新入市的投资者 及中小投资者为工作重点,开设股民风险教育以及基础知识的讲座 针对新入市的投资者和中小投资者普遍缺乏证券基础知识及风险意识,我 司各营业部专门举办经常性的知识讲座普及证券知识,宣传风险教育。其中风 险教育方面主要涵盖一下内容:
  1、风险形成的原因;
  2、风险的分类;
  3、如何 理性的判断自己是否具备投资条件;
  4、如何确定自己的风险承受能力;
  5、如 何保持一个理性的投资心态等,帮助投资者对风险、对自己有一个正确的了解; 基础知识包括,从小方面基本的股市术语、简单的操作逐渐到K线的含义、均线 理论、技术指标的运用,大到K线组合形态、时间周期等内容,增加投资者的知 识积累。 如我司漳州营业部在2008年一季度就分别举办了六场知识讲座及一次为期 一个月的社区宣传活动,具体如下:
活动日期 1月8日 2 月 26 日 2 月 28 日 活动主题 黄金期货投资讲座 基金知识及定投业务 证券基础及风险教育 活动地点 漳州营业部 建行火车站分理处 建行火车站分理处
第 1 页,共 4 页
主持人( 主持人(或:负责人) 负责人) 兴业期货方琳 陈顺斌 黄洪杰
2 月-3 月 3月5日 3月7日 3 月 16 日
基金资讯走进千家万户 证券基础及风险教育 证券基础及风险教育 如何选择合适的理财品种
华元小区、人民新村 长泰农行 老年大学 太平洋保险漳州分公司
投资顾问团队 蒋福泽 孙豫闽 孙豫闽
再如,我司南平营业部每周四下午在营业大厅进行“基金投资知识介绍”、 “第三方存管知识介绍”、“权证知识介绍”、“期货知识介绍”等投资者证 券知识授课活动。每天在营业厅播放由证券业协会和证券投资者保护基金公司 制作的12集投资者教育动画片《基股三人行》。有意识在授课中穿插介绍了网 上交易、现场委托过程中的操作技能知识等,帮助新投资者提高操作技能,有 效防范操作不当而产生的投资风险。
  2、强化证券产品的风险揭示 为提高投资者特别是新入市投资者对证券产品的风险认知水平,营业部加 强了对股票、基金、权证等证券产品的风险揭示工作,及时公布交易所、上市 公司发布的风险警示声明,对于存在退市风险的股票、权证的行权及即将到期 的权证等信息第一时间在公告栏予以公告,并通过电话、手机短信等方式将相 关资料发送客户。 对于基金投资者,营业部主要加强了投资理念的宣导,告知每位基金投资 者在基金投资中可能存在的风险,告诫投资者要以中长线的角度参与基金的投 资,大力宣传科学投资、理性投资的基金投资理念。 针对部分投资者对新兴的黄金期货的深厚兴趣,各营业部积极与兴业期货 联袂举办黄金期货投资讲座,就期货基础知识、黄金期货的特点、发展历程、 投资方式、投资要点作了详细介绍,并对黄金期货套期保值、价格发现等功能 做了重点的讲评。
  3、将投资者教育工作融入各项业务活动
第 2 页,共 4 页
我司各营业部在开展营销展业活动,也不忘借机推广投资者教育活动。在 小区展业宣传、举办理财知识讲座之时,均配送了由我司统一制作的证券知识 手册及各类宣传折页,对参与活动或讲座的每位投资者均可获赠相关的知识手 册;对每位新开户的投资者,在开户时就由工作人员赠送证券知识手册;在客 户咨询、办理新业务时,工作人员都会将该业务的风险点对客户进行必要的提 示。
  4、规范和完善投资者园地的各项内容 投资者园地是营业部对外的一个窗口,其建立的好换直接反映我司对投资 者教育工作的工作态度和服务质量。我司营业部在投资者园地的设立方面投入 了大量的人力和物力,在营业部显眼处设置了投资者教育园地,分别介绍证券 交易知识、业务办理流程、公司简介、市场风险提示、重要通知公告、投资者 风险教育案例等内容。并指定客户中心专人负责版面的维护更新工作,其中权 证到期及行权提示、市场风险揭示、重要通知公告等根据情况实时更新,其它 栏目每季度更新。
  5、加强客户关系的处理 营业部均指定专人负责客户关系的处理工作,公布投资者投诉信息及投诉 电话,提高客户关系应急处理能力,推进我部服务质量和水平的不断提高。同 时在开户过程中加强风险提示以及增设《投资者风险承受能力调查问卷》环节, 全面推行合格投资者辨别制度,针对不同风险认知水平及投资偏好进行分类管 理,提供不同的服务内容,该项服务获得营业部广大客户的一致好评。
  6、制作投资者教育资料手册,免费赠送给投资者
第 3 页,共 4 页
投资者教育工作材料方面,营业部已将公司统一制作的投资者教育系列三 本手册:《投资者知识手册》、《投资者常见问题问答》、《投资者风险教育 案例汇编》及中国证券业协会的二本手册:《证券知识 ABC》、《基金知识百事 问》放置在柜台咨询处,并供投资者领取。接下来,我司将继续增印系列手册, 扩大投资者教育工作的受众面。
  7、与新闻媒体开展积极合作,扩大投资者教育活动影响力 在 2007 年的活动开展中,我司及各营业部均与当地强势媒体形成良好合作 关系,有力扩大了投资者教育工作的影响力。我司长期在福建省主力报纸《东 南快报》、《海峡都市报》刊登专栏,深受媒体及广大读者的好评。 2008 年为了让客户更好地了解证券投资的相关知识,兴业证券继续强力推 出投资者教育活动,结合自身的研发实力,让广大投资者能够及时了解市场行 情变化以及投资选择,利用媒体平台在福建省主流媒体:《海峡都市报》、《东 南快报》上开辟的专栏用于发布相关的信息,主要有: (
  1)、《东南快报》专栏
时间 周二
“水煮基金” 水煮基金” 兴业证券财富学堂?? 兴业证券财富学堂??
栏目
兴业证券财富学堂?? 兴业证券财富学堂??
内容
分析基金市场策略,点评基金热点问题,推荐优 质基金品种,向投资者推荐评选基金的方法以及 基金投资的注意事项。 针对当前市场热点的分析、对走势、特征、趋势 的阐述,及相应的推荐个股。 以股指期货介绍及市场热点分析为重点,向投资 者阐述期货基础知识、期货交易方法、股指期货 介绍及市场热点、热门期货品种介绍及市场热点 分析。 围绕当前的市场现象和投资相关知识展开,对市 场现象点评,正确引导投资者;或澄清投资者一 些错误的观点;或由浅入深,用通俗的文字来表 达基金中那些复杂的术语,并且用实际的案例来 讲解。
第 4 页,共 4 页
周三
“兴业视点” 兴业视点” 兴业证券特约专栏?? 兴业证券特约专栏??
周四
“慧眼看期货” 慧眼看期货”
兴业证券财富学堂?? 兴业证券财富学堂??
周五
“投资者教育专栏” 投资者教育专栏”

  2)《东南快报》专栏投放情况 、 截止目前, 《东南快报》专栏已投放 59 期,明细如下:
时间 2 月 13 日 2 月 14 日 2 月 15 日 2 月 19 日 2 月 20 日 2 月 21 日 2 月 22 日 2 月 26 日 2 月 27 日 2 月 28 日 2 月 29 日 3月4日 3月5日 3月6日 3月7日 3 月 11 日 3 月 12 日 3 月 13 日 3 月 14 日 3 月 18 日 3 月 19 日 3 月 20 日 3 月 21 日 3 月 26 日 3 月 27 日 3 月 28 日 4月1日 4月2日 4月3日 4月4日 4月8日 4月9日 4 月 10 日 4 月 11 日 4 月 15 日 4 月 16 日 4 月 17 日 4 月 18 日 栏目 兴业证券财富学堂-慧眼看期货 兴业证券财富学堂-投资者教育专栏 兴业证券财富学堂-投资者教育专栏 兴业证券财富学堂-水煮基金 兴业证券财富学堂-兴业视点 兴业证券财富学堂-慧眼看期货 兴业证券财富学堂-投资者教育专栏 兴业证券财富学堂-兴业视点 兴业证券财富学堂-水煮基金 兴业证券财富学堂-慧眼看期货 兴业证券财富学堂-投资者教育专栏 兴业证券财富学堂-兴业视点 兴业证券财富学堂-水煮基金 兴业证券财富学堂-慧眼看期货 兴业证券财富学堂-投资者教育专栏 兴业证券财富学堂-兴业视点 兴业证券财富学堂-水煮基金 兴业证券财富学堂-慧眼看期货 兴业证券财富学堂-投资者教育专栏 兴业证券财富学堂-兴业视点 兴业证券财富学堂-水煮基金 兴业证券财富学堂-慧眼看期货 兴业证券财富学堂-投资者教育专栏 兴业证券财富学堂-水煮基金 兴业证券财富学堂-慧眼看期货 兴业证券财富学堂-投资者教育专栏 兴业证券财富学堂-兴业视点 兴业证券财富学堂-水煮基金 兴业证券财富学堂-慧眼看期货 兴业证券财富学堂-投资者教育专栏 兴业证券财富学堂-兴业视点 兴业证券财富学堂-水煮基金 兴业证券财富学堂-慧眼看期货 兴业证券财富学堂-投资者教育专栏 兴业证券财富学堂-兴业视点 兴业证券财富学堂-水煮基金 兴业证券财富学堂-慧眼看期货 兴业证券财富学堂-投资者教育专栏
第 5 页,共 4 页
题目 黄金知识介绍 如何选购基金 熊市之辩 相信专业 等待市场进一步积极信号 黄金的主要用途 08 年南方基金投资策略报告会 冬季的黎明微光 发行中债券型基金的选择 黄金知识介绍-黄金的需求 市场转暖 机会“1
  23” 熊市来了吗? 期货交易盈利之道 开户有好礼、体验三重喜 袋落为安 基金发行扎堆,自我申购成凤 期货交易投资秘诀 变革将成为经济的突破口 等待机会,伺机减仓 封闭式基金独立行情难现 期货交易中的风险控制 市场需要信心 50ETF 天量的背后 期货交易中的风险控制 供求平衡点决定市场底 等待利好因素明朗化 弱市基金选定投 黄金期货投资的建仓策略 四月有望完成股份结构调整 春天花会开,春天花会败 封闭是基金独立行情难现 如何办理黄金期货开户手续 中线机会临近 延续震荡 演绎结构性机会 艰难时刻 如何办理黄金期货开户手续 关注政策面及成交量的变化
4 月 21 日 4 月 22 日 4 月 23 日 4 月 24 日 4 月 25 日 4 月 29 日 4 月 30 日 5月6日 5月7日 5月8日 5月9日 5 月 13 日 5 月 14 日 5 月 15 日 5 月 16 日 5 月 21 日 5 月 22 日 5 月 23 日 5 月 27 日 5 月 28 日
热烈庆祝兴业证券荣获期货中间介绍业务资格 兴业证券财富学堂-兴业视点 兴业证券财富学堂-水煮基金 兴业证券财富学堂-慧眼看期货 兴业证券财富学堂-投资者教育专栏 兴业证券财富学堂-兴业视点 兴业证券财富学堂-水煮基金 兴业证券财富学堂-兴业视点 兴业证券财富学堂-水煮基金 兴业证券财富学堂-慧眼看期货 兴业证券财富学堂-投资者教育专栏 兴业证券财富学堂-兴业视点 兴业证券财富学堂-水煮基金 兴业证券财富学堂-慧眼看期货 兴业证券财富学堂-投资者教育专栏 兴业证券财富学堂-水煮基金 兴业证券财富学堂-慧眼看期货 兴业证券财富学堂-投资者教育专栏 兴业证券财富学堂-兴业视点 兴业证券财富学堂-水煮基金 救市反弹兑现 债券型基金概览 四大因素影响黄金期货 从交易平台到财富管理平台 震荡加剧 3000 点保卫战 外围市场烘托气氛 一季度基金仓位变化 黄金期货投资的建仓策略 理智对待当前市场 博弈震荡市 到了考验基金经理的时候了 兴业期货简介 关注个股机会 追求稳定增长的收益 投资期货 选择兴业 稳定心态,谨慎乐观 震荡仍是主基调 如何挑选新基金

  3)《海峡都市报》专栏及投放情况 、 目前在《海峡都市报》上的专栏为:星期二的兴业证券财富学堂-兴业视 点,主要针对兴业证券
 

相关内容

东方证券2008上半年度投资者教育工作总结

  东方证券 2008 上半年度投资者教育工作总结根据公司《投资者教育工作制度》和《2008 年度投资者工作计 划》要求,我司现对 2008 上半年度投资者教育工作总结如下: 一、继续做好投资者园地建设工作 根据上级监督部门对投资者园地建设工作的部署和要求, 指导和 督促营业部不断完善营业部投资者园地建设工作, 坚持做好投资者证 券知识普及和风险揭示工作,帮助投资者理解“买者自负”的内在含 义和树立正确的投资理念,结合“打击非上市股权买卖”活动,在营 业网点醒目位置张贴告示和人员提示等方式, 提醒投 ...

精品参考2008年上半年办公室工作总结

  2008 年上半年办公室工作总结一、办会情况 上半年共承办全市卫生工作会议、市人大代表建议、政 协委员提案办理面复会、全市解放思想大讨论动员大会、全 市支农工作会议等 11 个大型会议的会务工作,共接待参会 人员近千人次,同时接待省卫生厅、市人大、市政协、市委、 市政府督查室及相关业务部门的各种视察、调研、抽查、检 查 13 次,均能够圆满完成任务。 二、文字综合工作及新闻宣传工作 上半年共起草全市卫生工作会议材料等各种会议讲话、 工作报告、工作总结及工作安排、经验材料以及其他文字材 料 72 ...

2008上半年个人工作总结

  个人工作总结 个人工作总结我除了做好本职工作外。 还利用其他时间学习了十七大, 科学发展观等各种部队配发的 学习资料。 在个人爱好方面利用晚上的时间学习计算机技术。 个人感觉在政治思想和工作作 风上有了很大的进步。总的分为以下几个方面。 在政治思想方面: 1:在政治思想方面: 刻苦学习政治理论,不断提高思想政治素质,认真学习马列主义、毛泽东思想、邓小平 理论及“三个代表”重要思想;认真学习贯彻党的十七大精神,站稳政治立场,严守政治纪 律。认真学习领会八荣八耻精神,牢记“全心全意为人民服务”的宗旨 ...

2011年上半年个人工作总结

  2011 年上半年个人工作总结中共党员 计划财部部部长 杨刚又到了半年总结的时候,其实对于我个人来说,上半年 没有什么亮点可以总结。工作上,还是按部就班,以求稳、 求真为工作重心。 保证每张凭证收集的内容真实, 归类正确, 保证报送的报表不出差错,报送的税金准确无误,保证账务 经得起税务的检查,除此而已,没有其它什么亮点。 半年来,我的工作重点还是在账务处理上:审核原始凭 证,完善费用审批,填制记账凭证,编制会计报表,计算缴 纳税金,报送税务资料,这些是最日常的工作。除些以外, 还要负责协调税务 ...

2011年上半年工会工作总结

  2011 上半年工会工作总结 2011 年上半年工会工作总结2011 年上半年, 在上级工会的正确领导下, 在公司行政的大力支 持下,以党的十七届五中全会和全总十五大精神为指引,以科学发展 观为统领,紧紧围绕全年集团公司“XXXX”工作目标和 XX 公司全年 目标,结合公司实际,认真履行各项职能,积极开展各项工作,现将 上半年工作总结如下: 以职代会为基本形式的民主管理制度和推行厂务公开工作取 一、 得了一定的突破。 得了一定的突破。 今年上半年,公司召开了首届三次职工代表大会,对公司生产经 营 ...

2010年上半年工会工作总结

  2010 年上半年工会工作总结一、上半年取得的成绩 2010 年 月,我单位荣获 等荣誉称号。二、积极推行民主管理,努力构建和谐矿区 积极推行民主管理, 充分听取职工意见,把职工关心的热点、难点、疑点问题作为工 作的着力点和出发点。 1、召开了“两会” 召开了 召开了“两会” 。 作会议。共收到职工提案原件 整理为 届 次职工代表大会暨 2010 年工份,经提案小组逐条进行审查,合并 月针对提案落条,全部予以解答。根据工作安排,将在实整改情况进行检查。 2、队务公开变形式。每月由职工提出需要公开 ...

2010年上半年工会工作总结

  2010 年上半年工作小结及下半年工作打算仪征市卫生局工会工作委员会 (2010 年 6 月 30 日)今年上半年,卫生系统工会在市总工会和卫生局党委的正确领 导下,认真学习,深入贯彻落实科学发展观,围绕卫生改革、发展 和工会的各项工作任务,突出重点,服务大局,创造性地开展各项 工作。现将上半年工作小结如下:上半年工作情况一、加强教育,不断提高职工整体素质 加强教育,1、组织职工学习法律法规、卫生改革政策。系统工会组织各基 组织职工学习法律法规、卫生改革政策。 层工会和职工群众学习十七届四中全会 ...

2010年上半年财务工作总结

  2010 年上半年工作总结时光飞逝,来中邮普泰工作已经有三个月了.在普泰这个大家 庭中,财务部全体成员团结一致,努力工作,为公司发展付出了辛 勤的汗水.作为企业财务部的一员,本人尽职尽责完成本职工作和 领导交代的各项工作,保证财务工作的有序进行.现将上半年的工 作总结如下: 一,遵守财务管理制度,认真完成本职工作 遵守会计法律法规,保证企业的会计工作合理,合法.1. 及时 完成公司往来三联单录入工作,复核发票时,做到复核准确,内容完 整,发送及时.2.做好 2010 年 4 月-6 月三联单装订 ...

2009年上半年办公室工作总结

  2009 2009 年上半年办公室工作总结今年以来,在局党组的正确领导下,局办公室全体人员认真 学习实践科学发展观,坚持安全发展的指导原则,紧紧围绕《潍 坊市 2009 年安全生产工作要点》 ,在兄弟科室的理解、配合、支 持下, 团结一致, 齐心协力, 充分发挥办公室的枢纽、 保障作用, 对分配的任何工作任劳任怨、雷厉风行地及时办理,完成了各项 工作任务目标,为全局总体工作计划的实现发挥了作用。 一、深入开展学习实践科学发展观活动 做好办公室工作,争创一流业绩,必须要有较高的政治理论 素质和分析 ...

2011年上半年办公室工作总结

  办公室 2011 年上半年工作总结今年以来,办公室在局党组的正确领导和兄弟科室的大 力支持下,自我加压,开拓进取,埋头苦干,创新求实,紧 紧围绕局内的中心工作,来履行职能,发挥作用,经过全体 工作人员的共同努力,较好地完成了各项工作任务。现将有 关情况总结如下: 一、细致周到,认真做好服务工作 服务是办公室的一项很重要的职能,今年以来,按照局 领导对办公室的严格要求,自我加压,不断强化服务意识, 进一步拓宽服务的领域,努力提升服务水平。 一是努力做到超前服务。工作中围绕各科室的月份工作 和打算以 ...

热门内容

做人技巧归纳

  A thesis submitted to XXX in partial fulfillment of the requirement for the degree of Master of Engineering问:在当今这个社会,应试教育处于顶峰的社会,需要的是有广博知识的人,所 以从清华北大出来的学生总是能够更容易的找到工作, 难道他们的人格就一定很 好吗,难道我们这些高职出来的学生人格就一定很差吗,虽然我们知识比不上人 家,比个人格也会输? 驳:不过有更高的人格有什么用,这个社会需要的是 ...

一汽-大众

  吉林省华之诚汽车销售服务有限公司 2009年工作总结及 年工作总结及2010年工作计划 年工作总结及 年工作计划王 丽 2010.3.10吉林省华之诚汽车销售服务有限公司2009年工作总结 2009年工作总结; 年工作总结; 2010年工作计划; 2010年工作计划; 年工作计划 2010年工作重点; 2010年工作重点; 年工作重点 优势 劣势 机会 威胁 领导的艺术 团队合作 总体工作安排一 汽 - 大 众 FAW-VOLKSWAGEN 22009年工作总结 2009年工作总结经营 部门 毛 ...

转正申请书

  1】尊敬的领导: 我叫**,于*年*月*日进入公司,根据公司的需要,目前担任**一职,负责**********工作。本人工作认真、细心且具有较强的责任心和进取心,勤勉不懈,极富工作热情;性格开朗,乐于与他人沟通,具有良好和熟练的沟通技巧,有很强的团队协作能力;责任感强,确实完成领导交付的工作,和公司同事之间能够通力合作,关系相处融洽而和睦,配合各部门负责人成功地完成各项工作;积极学习新知识、技能,注重自身发展和进步。我自*年*月工作以来,一直从事*************工作,因此,我对公司这个 ...

中标通知书范本

  仙居县朱溪镇大洪港山区小流域农业生态工程建设工程中标通知书阅读量:1748建设工程中标通知书(副 本)绍兴市第一水利市政建设有限公司:我单位的仙居县朱溪镇大洪港山区小流域农业生态工程 A 标段,经评标委员会评定及中标公示,现确定贵单位中标。请 收到本通知书后 7 天内,到我单位签订建设工程合同。特此通知。招标代理机构(盖章):招 标 人(盖章):专业监管室备案意见(盖章):招标监管机构(盖章确认):日期:2008 年 6 月 13 日中标基本情况招标项目仙居县朱溪镇大洪港山区小流域农业生态工程 ...

简章复习参考明光市2010年公开招聘教师

  民族神话 鸿蒙未辟 宇宙洪荒 亿万斯年 四极不张明光市 2010 年公开招聘教师简章为加强我市教师队伍建设,推动教育事业发展,经市委、市政府 批准,决定面向社会公开招聘 149 名高校毕业生到我市学校任教,现 将有关事项通知如下: 一、报名条件和对象 (一)热爱教育事业,遵纪守法,品行端正,身体健康。 (二)年龄在 30 周岁以下(1980 年 7 月 1 日以后生),硕士学 位研究生和社会类教师年龄放宽到 35 周岁 (1975 年 7 月 1 日以后生) 。 社会类教师应是明光户籍、具有相应 ...